针对洗钱和向恐怖主义提供资金的对策

BTCBOX株式会社(以下简称「本公司」)将洗钱和向恐怖主义提供资金的针对对策(以下简称「洗钱和恐怖主义融资对策」)列为最重要的管理问题之一, 我们将采取以下措施、努力改善公司的体制。

1.组织结构

  • 本公司的董事会应认识并理解洗钱和恐怖主义融资对策的重要性,并积极主动地处理该对策。
  • 本公司设立负责洗钱和恐怖主义融资对策的负责人和部门、建立统一的管理结构,并与有关部门合作,进行横贯组织的应对。
  • 本公司将明确关于洗钱和恐怖主义融资对策的担当职务和责任,并建立一个能够及时准确应对的公司内部体制。

2.基于风险基础方法的洗钱和恐怖主义融资对策

  • 根据风险基础方法的概念、识别和评估本公司与洗钱和恐怖主义融资相关的风险,有效利用IT系统和各种数据、实施与风险相称的减低措施。
  • 定期验证关于风险识别・评估和减低措施的有效性,并在必要时重新进行评估。
  • 实施适当的交易监控和过滤,建立一个可准确检测、监控和分析可疑客户或交易的体制。

3.交易时的确认和客户管理措施

  • 除根据相关法律法规实施交易时的确认外、本公司还将在进行适当的客户管理时,努力消除与包括反社会力量在内的不恰当客户的交易关系。

4.客户的管理方针

  • 在确认与客户进行的交易时、公司将根据风险基础方法的概念采取适当的措施,例如根据客户的社会地位等的客户属性进行应对。

此外、对客户交易进行定期调查、并记录分析结果,以及据此来重新制定对策。

5.报告可疑交易

  • 本公司将建立一个可以及时处理可疑交易的公司内部体制。
  • 本公司将通过交易时的确认和交易监控中的异常检测、过滤客户、在公司内部进行汇报等来报告可疑交易。

6.经济制裁和资产冻结

  • 在国内外进行统一管理等的基础上,本公司将妥善实施消除与被制裁者的交易关系和冻结资产等措施。

7.为公司员工提供培训

  • 本公司将通过指导和培训、努力加深员工对洗钱和恐怖主义融资对策的认识和理解,并根据员工担任的职务使员工具有专业性和适合性。

8.内部监查

  • 内部监查部门从独立的角度、定期的对销售部门和行政部门是否运作正常、或是否有进一步改进的空间进行验证。
  • 内部监查部门从独立的角度、定期审查有关全公司的洗钱和恐怖主义融资对策的方针・手续・计划等的有效性,并在必要时、重新修改方针・手续・计划等,建议并指出对策的高度化的必要性等。

9.持续的改善

  • 定期检查洗钱和恐怖主义融资对策体制的有效性,并根据结果努力地不断改善该体制。
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